Πίνακας περιεχομένων:
Η Εθνική Ένωση Διαπραγματευτών Αξιών, ονομαζόμενη συνήθως NASD, έχει συγχωνευθεί στην Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοπιστωτικής Βιομηχανίας - FINRA. Ωστόσο, οι διάφοροι τύποι αδειών από το πρώην NASD εξακολουθούν να υπάρχουν και ορίζονται με τα ίδια ονόματα. Η FINRA είναι υπεύθυνη για τη ρύθμιση της βιομηχανίας τίτλων.
FINRA Ιστορικό
Η Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοπιστωτικής Βιομηχανίας ιδρύθηκε τον Ιούλιο του 2007 με τη συγχώνευση της NASD με το τμήμα ρύθμισης μελών του Χρηματιστηρίου της Νέας Υόρκης. Η FINRA είναι μη κυβερνητικός ρυθμιστικός φορέας υπεύθυνος για την επιβολή των κανονισμών που αφορούν τη βιομηχανία κινητών αξιών και τους υπαλλήλους της. Τα μέλη του οργανισμού είναι οι εταιρείες που υπάγονται στον κανονισμό. Τα άτομα που εργάζονται στον κλάδο των κινητών αξιών αποκαλούνται συνήθως εγγεγραμμένοι αντιπρόσωποι και δοκιμάζονται και χορηγούνται από την FINRA, πρώην το NASD.
Σειρά 7 Εγγραφή
Η εγγραφή του Γενικού Εκπροσώπου της Σειράς 7 είναι η άδεια για έναν μεσίτη μετοχών που πωλεί ένα ευρύ φάσμα μετοχών, ομολόγων, δικαιωμάτων προαίρεσης, κεφαλαίων και επενδύσεων ιδιωτικής τοποθέτησης. Σε κοινή χρήση, ένα άτομο με αυτήν την εγγραφή λέγεται ότι διαθέτει άδεια NASD ή FINRA Series 7. Κάθε άτομο που απασχολείται από εταιρεία χρηματιστηριακής διαμεσολάβησης, η οποία συνεργάζεται με πελάτες που παρέχουν επενδυτικές συμβουλές και πωλεί τίτλους, πρέπει να είναι ένας εγγεγραμμένος εκπρόσωπος της σειράς 7.
Σειρά 6 Εγγραφή
Ένας εγγεγραμμένος αντιπρόσωπος NASD / FINRA Σειράς 6 επιτρέπεται να πωλεί διαχειριζόμενα επενδυτικά προϊόντα, συμπεριλαμβανομένων αμοιβαίων κεφαλαίων και μεταβλητών ασφαλιστικών προϊόντων. Οι εκπρόσωποι της Σειράς 6 δεν επιτρέπεται να πωλούν μεμονωμένες μετοχές και ομόλογα ή να συμμετέχουν σε συναλλαγές κεφαλαίων στις δευτερογενείς αγορές, όπως τα κλειστά αμοιβαία κεφάλαια ή τα χρηματιστήρια που διαπραγματεύονται σε χρηματιστήρια. Ένας καταχωρημένος εκπρόσωπος της σειράς 6 είναι συχνά ασφαλιστικός πράκτορας ο οποίος λαμβάνει την άδεια πώλησης μεταβλητών προϊόντων και αμοιβαίων κεφαλαίων στους πελάτες της. Μια άλλη πηγή εργασίας για τους επαναληπτικούς της Σειράς 6 είναι η πώληση κεφαλαίων σε μια τράπεζα ή πιστωτική ένωση.
Άλλες άδειες NASD / FINRA
Σε μια εταιρία χαρτοφυλακίων μελών της FINRA, ο διαχειριστικός και εποπτικός υπάλληλος πρέπει επίσης να διαθέτει άδεια εγγραφής FINRA ενός ή και του άλλου εντύπου. Οι διαφορετικές θέσεις σε τίτλους απαιτούν διαφορετικές εγγραφές σειρών NASD / FINRA. Οι εγγραφές στο επίπεδο διαχείρισης περιλαμβάνουν τις σειρές 4, 9, 10, 23, 24, 26, 27, 28, 39, 51 και 53. Ορισμένες από αυτές τις άδειες εγγραφής είναι ως κύριος ή διαχειριστής συγκεκριμένων τύπων τίτλων, όπως η σειρά 4 για ένα κεφάλαιο δικαιωμάτων προαίρεσης και το Σειρά 51 για έναν κύριο δημοτικό τίτλο.